재발방지용 승인 프로세스는 보통 요청-검토-승인-실행-검증-재승인 조건까지 단계별로 두고, 체크리스트는 이 단계가 빠짐없이 지켜졌는지 확인하는 항목으로 구성합니다.
-
승인 프로세스 핵심 단계
- 변경/조치 요청 접수: 조치 목적, 대상, 영향 범위, 긴급도, 예상 일정, 담당자를 문서화합니다.
- 사전 검토: 사고/장애의 근본원인, 재발 가능성, 영향 범위, 대안, 위험도를 확인합니다.
- 승인: 관리자 또는 권한자가 명시적으로 승인하고, 필요 시 OTP·전자서명·승인 이력을 남깁니다.
- 실행 통제: 승인되지 않은 작업은 차단하고, 작업 중에는 실시간 모니터링을 둡니다.
- 사후 검증: 조치가 실제로 재발을 막았는지 효과성 기준으로 확인합니다.
- 재승인 조건 설정: 같은 유형의 문제가 다시 발생하면 즉시 재개심사 또는 추가 승인 절차를 거치도록 규칙을 둡니다.
-
체크리스트 항목
- 원인 분석 완료 여부: 증상만이 아니라 근본원인과 재발 시나리오까지 분석했는가.
- 조치의 적정성: 교육, 권한 회수, 절차 변경, 시스템 개선 등 조치가 원인과 직접 연결되는가.
- 승인 이력: 작성, 검토, 승인자가 분리되어 기록되는가.
- 작업 통제: 승인 없는 작업을 기술적으로 막는 장치가 있는가.
- 모니터링 기준: 무엇을 성공/실패로 볼지 수치나 명확한 기준이 정의됐는가.
- 검증 기간: 다음 N건, 30일, 90일 같은 관찰 기간이 정해졌는가.
- 재발 시 대응: 재발 시 즉시 중단, 재조사, 상위 승인 등 트리거가 정의됐는가.
- 문서화: 조치 내용, 근거, 결과, 재발방지 대책이 모두 남는가.
-
실무용 최소 양식 예시
- 요청명: 장애/부적합 재발방지 조치
- 원인: 근본원인 1~3개
- 조치: 절차 수정, 시스템 변경, 교육, 권한 통제
- 승인자: 작성/검토/승인
- 실행일: 예정일/완료일
- 검증기준: 재발 0건, 오류율 0.1% 이하 등
- 검증기간: 30일 또는 10회 작업 등
- 재승인 조건: 동일 오류 재발, 예외 작업 발생, 기준 미달 시 재승인 필요
원하시면 제가 바로 엑셀에 붙여넣을 수 있는 체크리스트 표 형태로 정리해드릴 수 있습니다.
